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9月12日，金融監(jiān)管總局官網(wǎng)同時(shí)披露三批罰單，其中，8家銀行合計(jì)被罰1.487億元，2家理財(cái)公司合計(jì)被罰1420萬(wàn)元，1家保險(xiǎn)公司相關(guān)責(zé)任人被罰282.5萬(wàn)元。從被罰原因來(lái)看，主要包括：一類是信息技術(shù)與系統(tǒng)管理缺陷；二是風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制薄弱；三是投資與理財(cái)業(yè)務(wù)違規(guī)；四是數(shù)據(jù)治理與報(bào)送問(wèn)題。

具體來(lái)看：

廣發(fā)銀行主要違規(guī)行為包括“相關(guān)貸款、票據(jù)、保理等業(yè)務(wù)管理不審慎，監(jiān)管數(shù)據(jù)報(bào)送不合規(guī)等”，金融監(jiān)管總局對(duì)該行罰款6670萬(wàn)元，對(duì)該行2名相關(guān)責(zé)任人警告并罰款合計(jì)10萬(wàn)元；恒豐銀行主要違規(guī)行為包括“相關(guān)貸款、票據(jù)、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)管理不審慎，監(jiān)管數(shù)據(jù)報(bào)送不合規(guī)等”，金融監(jiān)管總局對(duì)恒豐銀行罰款6150萬(wàn)元，對(duì)4名相關(guān)責(zé)任人員罰款合計(jì)25萬(wàn)元，對(duì)另外2人進(jìn)行警告；民生銀行因“系統(tǒng)使用管控不到位、基礎(chǔ)軟件版本管理不足、生產(chǎn)運(yùn)維管理不嚴(yán)等”違規(guī)行為，被罰款590萬(wàn)元；光大銀行因“信息科技外包管理存在不足、監(jiān)管數(shù)據(jù)錯(cuò)報(bào)等事項(xiàng)”被罰款430萬(wàn)元；建設(shè)銀行因“個(gè)別信息系統(tǒng)開發(fā)測(cè)試不充分、信息科技外包管理存在不足等事項(xiàng)”被罰290萬(wàn)元；招商銀行也因“數(shù)據(jù)安全管理不到位”被監(jiān)管警告并罰款60萬(wàn)元；中信銀行涉及“理財(cái)回表資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類不準(zhǔn)確、同業(yè)投資投后管理不到位等事項(xiàng)”被罰款550萬(wàn)元；進(jìn)出口銀行因“國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)管理不到位、薪酬支付管理不到位等事項(xiàng)”，被罰款130萬(wàn)元。

華夏理財(cái)因“投資運(yùn)作不規(guī)范，系統(tǒng)管控不到位，監(jiān)管數(shù)據(jù)報(bào)送不合規(guī)等”被罰款1200萬(wàn)元，2名責(zé)任人遭警告并合計(jì)罰款10萬(wàn)元；信銀理財(cái)因“理財(cái)產(chǎn)品名稱不規(guī)范、理財(cái)產(chǎn)品投資比例不符合監(jiān)管要求等事項(xiàng)”被罰款220萬(wàn)元。

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)方面，恒大人壽保險(xiǎn)因“保險(xiǎn)資金運(yùn)用嚴(yán)重不合規(guī)、向關(guān)聯(lián)方輸送利益，投后管理不合規(guī)，報(bào)送的報(bào)告報(bào)表存在虛假記載等”違規(guī)遭到處罰，恒大人壽20名相關(guān)責(zé)任人員遭到警告并罰款共計(jì)282.5萬(wàn)元，責(zé)任人梁某被禁止終身進(jìn)入保險(xiǎn)業(yè)，陳某被罰禁止10年進(jìn)入保險(xiǎn)業(yè)，朱某麟、曾某柏、劉某輝3人被禁止5年進(jìn)入保險(xiǎn)業(yè)。

責(zé)編：周秋紅

一審：肖秀芬

二審：彭彭

三審：文鳳雛

來(lái)源：央視財(cái)經(jīng)