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寧波證監(jiān)局日前更新披露的一則行政處罰決定書，指向內(nèi)幕信息交易。

行政處罰決定書顯示，寧波證監(jiān)局對(duì)李君剛內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查，發(fā)現(xiàn)李君剛在辦公室門口聽到了內(nèi)幕消息，后操作其親屬賬戶買入“旗天科技”股票，成交金額約30萬元，在內(nèi)幕交易敏感期內(nèi)盈利26萬元。寧波證監(jiān)局決定對(duì)李君剛沒收違法所得26萬元，并處以80萬元的罰款。

圖據(jù)處罰決定書

行政處罰決定書披露了內(nèi)幕信息的形成和公開情況。2022年至2023年初，旗天科技尋找定向增發(fā)的合作方。

2023年第四季度，七彩虹皓悅實(shí)際控制人萬某和旗天科技控股股東的投資負(fù)責(zé)人韓某溝通時(shí)，提到希望找一個(gè)上市公司平臺(tái)，能將自己的部分產(chǎn)業(yè)上市。

2024年春節(jié)前后，韓某找到萬某，提出旗天科技想要尋找一個(gè)新的股東，雙方開始接觸洽談。

2024年4月15日，韓某和萬某見面商討收購(gòu)旗天科技的相關(guān)事項(xiàng)。雙方達(dá)成了旗天科技采用定向增發(fā)的方式來引入萬某控制的七彩虹方面有關(guān)產(chǎn)業(yè)的意向。

2024年4月18日，韓某向萬某發(fā)送《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，該協(xié)議約定萬某或萬某指定主體為旗天科技定向增發(fā)的對(duì)象，并推動(dòng)萬某成為旗天科技第一大股東及新的實(shí)際控制人。

2024年4月19日，萬某簽署上述《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》。

2024年6月5日，旗天科技開會(huì)初步確定了旗天科技控制權(quán)變更方案。

2024年7月25日，旗天科技召開董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等會(huì)議，審議本次交易事項(xiàng)。

2024年7月26日，旗天科技發(fā)布《2024年度向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案》等公告，披露旗天科技向七彩虹皓悅定向發(fā)行公司股份，發(fā)行股票完成后，七彩虹皓悅將成為旗天科技的控股股東，萬某將成為旗天科技的實(shí)際控制人。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該事項(xiàng)在公開披露前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息的形成時(shí)間不晚于2024年4月15日，公開于2024年7月26日。

2024年4月15日，李君剛在辦公室門口聽到韓某和萬某談?wù)摱ㄔ龊献魇马?xiàng)，并于2024年4月29日操作其親屬劉某某名下銀河證券賬戶買入“旗天科技”72800股，成交金額303395元。經(jīng)計(jì)算，“劉某某”賬戶在內(nèi)幕交易敏感期內(nèi)盈利260022.03元。

上述事實(shí)，有相關(guān)公告、證券賬戶資料及交易流水、詢問筆錄、當(dāng)事人自認(rèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

寧波證監(jiān)局認(rèn)為，李君剛的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

李君剛及其代理人在聽證會(huì)及陳述申辯材料中提出：其并非故意刺探獲取內(nèi)幕信息。其偶然聽到萬某和韓某的可能開展合作的談話，并不知道具體內(nèi)容。其未在內(nèi)幕信息形成期間參與討論決策定增收購(gòu)事項(xiàng)，其負(fù)責(zé)七彩虹有關(guān)實(shí)體經(jīng)營(yíng)事務(wù)，不參與資本運(yùn)作。

其使用“劉某某”賬戶炒股是為了通過炒股獲益補(bǔ)貼“劉某某”等親屬。

本案違法所得金額計(jì)算有誤。按照后進(jìn)先出法計(jì)算，在不考慮交易費(fèi)用的情況下，違法所得金額應(yīng)當(dāng)為221356.50元，而非260022.03元。

經(jīng)復(fù)核，寧波證監(jiān)局認(rèn)為：本案事實(shí)清楚、證據(jù)充分，李君剛自認(rèn)聽到萬某與韓某的有關(guān)合作的聊天后進(jìn)行涉案股票交易，違反了《證券法》有關(guān)禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行處罰。

本案違法所得計(jì)算正確，符合證監(jiān)會(huì)以往執(zhí)法慣例。本案計(jì)算違法所得時(shí)采用“后進(jìn)先出”方法確定賣出證券與買進(jìn)證券的對(duì)應(yīng)關(guān)系，體現(xiàn)內(nèi)幕信息對(duì)交易行為人的影響、產(chǎn)生的收益與內(nèi)幕信息的因果關(guān)系違法所得計(jì)算并無不當(dāng)，亦符合監(jiān)管執(zhí)法慣例。在聽證會(huì)上，調(diào)查人員逐筆解釋了后進(jìn)先出法計(jì)算配對(duì)的過程。相關(guān)計(jì)算過程和結(jié)果經(jīng)核對(duì)無誤。

本案已經(jīng)充分考慮李君剛存在如實(shí)陳述、積極配合調(diào)查等情形，對(duì)其量罰屬于依法從輕處罰。其有關(guān)通過炒股獲利補(bǔ)貼親屬的理由，不屬于應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰的情形。寧波證監(jiān)局對(duì)李君剛的陳述申辯意見不予采納。

最終，根據(jù)李君剛違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定：對(duì)李君剛沒收違法所得260022.03元，并處以80萬元的罰款。

責(zé)編：成俊峰

一審：姚茜瓊

二審：陳永剛

三審：文鳳雛

來源：中國(guó)證券報(bào)